省创新强省产业基金2016年度报告

按照省创新驱动战略部署，2016年开始，省创新强省产业基金（下称“创新强省基金”或“基金”）将省创业风险投资引导基金纳入统一管理，规模增至20亿元。一年来，我公司扎实做好基金管理运作，注重政府引导与市场化运作的有效结合，积极发挥基金引领示范作用，通过加强多方协同合作，提供专业优质服务，有效集聚创新资源要素，吸引社会资本参与我省具有产业和技术优势的战略性新兴产业、高新技术产业、高效农业和现代服务业等领域项目，促进了我省新兴产业、高新技术企业跨越式发展，带动了传统产业的转型升级和结构优化。现将省创新强省基金2016年运作情况报告如下：

一、  基金运作的主要成效

截至2016年底，省创新发展公司总资产15.58亿元，其中：货币资金4.95亿元，长期股权投资2.09亿元。负债余额288.47万元，所有者权益15.55亿元，净利润-1617.54万元。

（一）助力打造创新增长极，持续集聚创新资源。扎实推进创新强省战略，助力打造区域创新增长极，组建杭州城西科创大走廊基金，首期规模10亿，其中省创新强省基金出资4亿元，占基金份额40%。截至2016年底，杭州城西科创大走廊基金已成立4支子基金，对外投资2.5亿元，带动社会资本7.5亿元。基金主要投向生物医药、高端装备制造、节能环保和文化创意等领域，力争通过5年努力，协助大走廊区域聚集30万创新创业人才，1000家高新技术企业、1万家科技型中小微企业。

（二）参投“政采云”项目，打造政府采购专业平台。依托省财政厅与阿里集团双方优势，创立政府采购专业平台。在保持浙江公共资源交易平台建设走在全国前列的同时，争取再创一个“淘宝”。平台按照“政府定规则、市场建平台、专业化服务、属地化管理”的思路，立足浙江、面向全国，专注服务于政府采购各类用户，为政府采购交易和管理电子化提供整体解决方案。项目注册资本2.35亿元，其中，省创新强省基金认缴出资9000万元，投后占股38%。

（三）省农产品流通发展基金有效引导社会资本参与省流通骨干网络建设。2016年，省农产品流通发展基金投资了温州市冻鲜品批发市场建设项目和舟山国际水产城改造提升项目。省农产品流通发展基金在政府部门的指导下，按照市场化方式运作，有效配合全省农产品流通发展战略，为建设全省农产品流通骨干网络提供了有力支撑。资金到位后，保障了项目建设进度，落实了政府政策导向，提振了社会投资者对项目的信心，有效引导社会资金进入农产品流通领域，推动了温州市冻鲜品批发市场和舟山水产城项目战略投资者的引进。

（四）与多方保持密切配合，为产业导入优质资源。一是促进创新要素资源的持续集聚，有针对性地选择了专业机构开展合作，为优质潜力企业提供强力支撑。围绕我省“八大产业”，注重挖掘细分领域具有突出投资能力的投资团队，创新强省基金已参投赛富基金、赛康基金、先锋基石基金、华盖医药基金等基金，依托团队在细分产业的投资经验，在专业领域内进行投资。二是加强多方协同，确保基金合作的高效率。与行业主管部门、市场化投资机构的密切联系，在深化基金领域合作、鼓励创新要素接入、吸引产业资源集聚、加快项目落地等方面保持高度联动，保障了基金的稳健运作。三是通过产学研合作，促进科技成果及时转化。加强与浙大创新研究院深度合作，促进产学研无缝对接，实现技术、资金、人才等创新要素持续集聚和优化配置，加快了科技成果产业化进程。截至2016年底，浙大创新研究院已累计投资23个项目，总投资额达1.82亿元，带动社会投资13.97亿元。

二、基金投资运营的总体情况

（一）创新强省基金

截至2016年底，创新强省基金已参投赛富基金、先锋基石基金等10个项目，除出资省产业基金和省创业风险投资引导基金外，其余8个项目（包括“政采云”项目）总规模达34.16亿元，创新强省基金认缴出资7.63亿元，放大4.48倍，已投实体企业项目65个，项目融资总规模达209.87亿元。

报告期内，省创新强省基金新设立2支市场化子基金，分别为戒和基金和云嘉基金，2支基金已投资项目24个；设立1支区域基金，为城西科创大走廊基金，已设立4个子基金；直接投资“政采云”项目，注册资本23528万元，其中省创新基金认缴出资9000万元，投后占股38%。报告期内，省创新强省基金子基金新增40个投资项目（包括直投项目），共出资7.20亿元，带动社会资本61.40亿元。

1.赛富基金

报告期内，新增6个项目，基金总投资5384万元。其中，1个项目为二轮跟投上海手乐电商股份有限公司,二轮出资1034万元，增资后累计出资4034万元，占公司股份的20%；浙江帕加网络科技有限公司，基金出资1500万元，投后占股19.96%；杭州星犀科技有限公司，基金出资1000万元，投后占股20%；浙江量子教育科技有限公司，基金出资1000万元，投后占股5%；幻视互动（北京）有限公司，基金出资300万元，投后占股10%，带动社会投资300万元；杭州迅动互联网技术有限公司，基金出资550万元，投后占股18.93%。除北京幻视互动网络有限公司外，其余均为省内信息经济产业项目。

2.杭州先锋基石股权投资合伙企业

报告期内，新增投资2个省外项目，分别为迈瑞医疗和易点天下，基金总投资1.07亿元，带动社会资本55.31亿元。其中，迈瑞医疗项目，基金出资5365.7万元，投后占股0.1%，带动社会资本49.47亿元；易点天下项目，基金出资5365.7万元，投后占股1.16%，带动社会资本5.84亿元。

3.戒和基金

报告期内，新增11个省内项目，基金投资2470万元，带动社会资本3750万元。其中，浙江瑞高绿建科技有限公司，基金出资450万元，投后占股1.5%；杭州创加金融信息服务有限公司，基金出资120万元，投后占股10%；杭州墨客科技有限公司，基金出资70万元，投后占股10%；杭州有桐信息科技有限公司，基金出资150万元，投后占股5%；杭州百伴生物技术有限公司，基金出资250万元，投后占股2.5%；杭州前缀网络科技有限公司，基金出资300万元，投后占股6.98%；杭州众游科技有限公司，基金出资300万元，投后占股8%；杭州小奔象网络科技有限公司，基金出资100万元，投后占股10%；杭州鸿铖电子商务有限公司，基金出资200万元，投后占股5.71%；杭州王道控股有限公司，基金出资450万元，投后占股1.5%；杭州云麒科技有限公司，基金出资80万元，投后占股15%。

4.杭州云嘉创业投资合伙企业

报告期内，新增13个项目，基金投资6412.47万元，带动社会资本4.27亿元。其中3个为省内投资，分别为：嘉兴好木多网络科技有限公司，基金出资260万元，投后占股4.33%；杭州安骑科技有限公司，基金出资400万元，投后占股8%；杭州领智云画科技有限公司，基金出资720万元，投后占股8%。

5.城西科创大走廊基金

报告期内，新增4个项目，均为新设立子基金，基金总投资2.5亿元，带动其他社会资本7.5亿元。其中，临安绩优青岚创业投资合伙企业，基金认缴出资6000万元，基金占比30%；临安海创汇英诺创业基金，基金认缴出资3000万元，基金占比30%；永宣新经济基金，基金认缴出资6000万元，基金占比30%；浙江荷塘创新股权投资合伙企业，基金认缴出资1亿元，基金占比20%。

6. 省农产品流通发展基金

报告期内，新增2个项目，为温州市冻鲜品批发市场建设项目和舟山国际水产城改造提升项目。温州市现代冷链物流有限公司（以下简称“温州冷链”），2016年2月，省农产品流通发展基金投资1亿元，投后持有温州冷链22.93%的股权。项目后期进行了资产重组，省农产品流通发展基金于2016年6月底提前退出，全额收回1亿元投资本金，获投资收益172.45万元。2016年6年，我公司对舟山水产品中心批发市场有限责任公司（以下简称“舟山水产城”）进行直投，省农产品流通发展基金投资8000万元，投后持有舟山水产城12.86%的股份。2016年底，舟山水产城启动了新一轮增资扩股方案，拟引进战略投资者，并获当地政府批准。

7．华盖基金

报告期内，新增2个项目，其中1个省内项目。其中，上海仁度生物科技有限公司，基金投资1000万元，投后占比1.33%；杭州永川科技有限公司，基金投资3000万元，投后占比8.16%。

（二）省创投引导基金

截至2016年底，省创投引导基金已参股设立11支子基金，总规模38亿元,注册资金30.15亿元。根据投资协议，省创投引导基金应出资4.88亿元，实际已出资4.22亿元。各子基金已参投134个项目，项目融资总规模为78.59亿元，基金累计投资18.69亿元，带动社会资本59.90亿元。其中，投资初创期项目68个，基金总投资7.82亿元，占已投额的41.87%；省内项目104个，基金总投资14.35亿元，占已投额的76.80%。报告期内，省引导基金参股的海洋基金和赛康基金已启动退出程序，两个项目股权转让本息合计为8474.27万元。

1.浙大创新研究院

报告期内，新增3个项目，投资金额1580万元，均为省内初创项目。其中，浙江兴禹环境科技有限公司，浙大创新研究院出资380万元，投后占股38%，带动社会资本620万元；杭州创悦迈格投资管理合伙企业，浙大创新研究院出资800万元，投后占股40%，带动社会资本1200万元；浙江复润医疗科技有限公司，浙大创新研究院出资400万元，投后占股33.06%，带动社会资本810万元。

2.海邦新湖人才基金

报告期内，新增1个项目，为浙江归创医疗器械有限公司，基金出资950万元，投后占股2.53%。

3.鑫悦动基金

报告期内，新增3个项目，投资金额3250万元，均为省外初创项目。其中，上海复幻信息科技有限公司，基金出资500万元，投后占股4.17%，带动社会资本1300万元；上海优伊网络科技有限公司，基金出资1000万元，投后占股5.26%；上海苍豆网络技术有限公司，基金出资1750万元，投后占股6.09%，带动社会资本2000万元。

4.其他

 德同基金处于项目退出期，德同基金共投资8个项目，其中省内6个项目总投资1.35亿元，占基金总规模的67.3%，与《省创新强省基金管理办法》规定的省内投资80%以上，仍存在一定差距。2016年6月，在杭州注册的飞远配送有限公司已退出，其他项目暂未退出。

三、2017年工作计划情况

2017年，我公司将围绕“企业管理年”活动,扎实做好基金管理运作，不断完善基金管理机制,提升公司核心竞争力，实现基金投资效益提升和企业持续健康发展；充分发挥基金的示范引导作用，持续以优质服务促高效投资，促进金融资本与实体产业深度融合，为我省创业创新和产业转型升级提供强力支撑。主要做好以下几个方面的工作：

（一）完善投后管理机制，加强投后管理。一是基于政府产业基金运作现状和风险防范要求，结合审计及自查中发现的问题，进一步完善投后管理机制，规范开展投后管理。二是研究制定市场化子基金投资指引，明确重要条款，细化各项具体要求，提升项目管理精细化水平。三是改变“重投资轻管理”的倾向，按照“制度化、痕迹化、信息化”的要求，抓好已投子基金（直投项目）的跟踪和监督，做好投后资料整理和分析评价。四是对于已经达到退出条件的已投基金项目，严格按照政府基金退出管理办法的程序要求，确保基金稳健退出。五是鼓励参股子基金与省内优质项目资源对接。加强与各子基金管理团队的密切沟通，通过组织投资推进会、实地考察、创融桥、专题投资推介等多种形式服务，引导参股子基金与省内优质项目资源对接，加快推进项目在省内落地，提高参股子基金投资省内项目比例。

（二）加强学习交流，提升管理运作水平。一是依托省金控平台资源，调动投资机构、中介服务机构、银行等专业智力资源，加强相互交流，学习借鉴专业机构基金管理运作的经验。二是适时组织走访国内优秀政府投资引导基金管理机构，学习基金先进投资管理经验，提升基金管理运作水平。三是加强业务调查研究，为基金决策机构和政府部门提供参考建议，助力基金管理运作顶层设计。四是加强员工培养，不断提升队伍专业素质，创造良好的学习条件，鼓励员工参与多种形式的交流学习会，实现自我完善。

（三）围绕高效投资，提供优质服务。一是依托省金控平台优势，加强股交中心、金交中心、产交所、财通证券、浙商银行等体系内资源与政府产业基金的互动，增强资源整合能力，促进金融资本与实体经济深度结合，不断催生产业发展新增长点。二是树立品牌意识，做精、做深、做优“政府产业基金投资推进会”、“创融桥”、“专题投资推介”、“第三方智力支持平台”四大平台，引导创新资源持续集聚，促进项目、资金、技术对接，为省产业基金及其子基金的“募投管退”全过程提供深度增值服务。

特此报告。

附件 1：创新强省基金投资项目情况统计表

         2：引导基金投资项目情况表

         3：引导基金投资项目明细情况表